中共江西省委 江西省人民政府 關(guān)于完善全省國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)
來(lái)源：未知 作者：管理員 時(shí)間：2019-07-19 瀏覽次數：
贛發(fā)〔2019〕7號
（2019年3月22日）
為深入貫徹落實(shí)《中共中央、 國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》精神，進(jìn)一步完善國有金融資本體制機制，優(yōu)化管理制度，更好地服務(wù)全省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展，結合我省實(shí)際，現提出如下實(shí)施意見(jiàn)。
一、深刻理解完善國有金融資本管理的重大意義
國有金融資本是推進(jìn)國家現代化、維護國家金融安全的重要保障，是我們黨和國家事業(yè)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎和政治基礎。國有金融機構是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革的重要支柱，是促進(jìn)經(jīng)濟和金融良性循環(huán)健康發(fā)展的重要力量。近年來(lái)，我省不斷優(yōu)化國有金融資本布局，健全管理體制機制，促進(jìn)國有金融資本保值增值，初步形成了國有金融資本資產(chǎn)管理體系。但也要看到，我省國有金融資本管理還存在職責分散、權責不明、家底不清、布局不優(yōu)，以及高端金融人才缺乏、配置效率有待提高、法治建設不到位等矛盾和問(wèn)題，必需認真研究解決。
各地各部門(mén)要深化對國際國內金融形勢的認識，正確把握金融本質(zhì)，認真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和省委、省政府工作要求，依法依規管住管好用好、堅定不移做強做優(yōu)做大國有金融資本，不斷增強國有經(jīng)濟的活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險能力，為加快建設富裕美麗幸?，F代化江西、共繪新時(shí)代江西物華天寶人杰地靈新畫(huà)卷提供強力支撐?！?br />
二、完善全省國有金融資本管理體制
本實(shí)施意見(jiàn)所指的國有金融資本，具體指我省各級政府及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應享有的權益。憑借各級政府權力和信用支持的金融機構所形成的資本和應享有的權益，納入國有金融資本管理，法律另有規定的除外。
（一）明確國有金融資本出資人職責。根據省政府授權，省財政廳集中統一履行省級國有金融資本出資人職責。各市、縣（市、區）政府依照法律法規，代表國家履行出資人職責，并于2019年6月底前完成授權本級財政部門(mén)集中統一履行國有金融資本出資人職責。履行出資人職責的各級財政部門(mén)對相關(guān)金融機構，依法依規享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權利，并應當依照法律法規和企業(yè)章程等規定，履職盡責，保障出資人權益。各級財政部門(mén)根據需要，可以分級分類(lèi)委托其他部門(mén)、機構管理國有金融資本，實(shí)行委托管理的地方要設立過(guò)渡期，同時(shí)做到財政部門(mén)出資人身份不變、管理規則不變、管理責任不變、報告職責不變。
（二）加強國有金融資本管理。各級財政部門(mén)依法依規履行國有金融資本管理職責，負責組織實(shí)施基礎管理、經(jīng)營(yíng)預算、績(jì)效考核、負責人薪酬管理等工作。國有金融資本管理應當與實(shí)業(yè)資本管理相隔離，建立風(fēng)險防火墻，避免風(fēng)險相互傳遞。各地要全面掌握本轄區內國有金融資本基本情況，逐戶(hù)梳理、摸清底數、建立臺賬，為今后落實(shí)國有金融資本統一管理、穿透管理、統計監測和全口徑報告等制度奠定堅實(shí)基礎。強化國有金融資本內外部監督，嚴格股東資質(zhì)和資金來(lái)源審查，加快形成全面覆蓋、制約有力的監督體系，防范國有金融資本流失。實(shí)行省級國有金融資本分類(lèi)管理，江西省金融控股集團有限公司、江西銀行股份有限公司、恒邦財產(chǎn)保險股份有限公司和江西省農業(yè)信貸擔保有限責任公司等四家省級重點(diǎn)國有金融機構，其國有金融資本由省財政廳集中統一管理；省級其他國有金融資本，由省財政廳委托其國有控股股東或參股股東按照穿透原則進(jìn)行管理。鑒于江西省農村信用社聯(lián)合社準備實(shí)施省聯(lián)社改革試點(diǎn)，為集中精力和時(shí)間實(shí)施好這項改革，暫不納入國有金融資本管理，待其改革到位后，再行研究確定。
（三）明晰國有金融機構的權利與責任。充分尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權利，賦予國有金融機構更大經(jīng)營(yíng)自主權和風(fēng)險責任。國有金融機構應當嚴格遵守有關(guān)法律法規，加強經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟效益，接受政府及其有關(guān)部門(mén)、機構依法實(shí)施的管理和監督，遵守國有金融資本管理相關(guān)制度。國有金融機構應當依照法律法規以及企業(yè)章程等規定，積極支持國家、省重大戰略實(shí)施，建立和完善法人治理結構，健全績(jì)效考核、激勵約束、風(fēng)險控制、利潤分配和內部監督管理制度，完善重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作決策制度。運營(yíng)管理的國有金融資本負有保值增值義務(wù)（政府性融資擔保機構等不以盈利為主要目標的國有金融機構除外），依據章程維護股東合法權益，督促子公司執行國有金融資本管理規定，定期向財政部門(mén)報告國有金融資本管理情況。
（四）以管資本為主加強資產(chǎn)管理。遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，不干預公司自主經(jīng)營(yíng)、不改變決策結構，以公司治理為基礎，以產(chǎn)權監管為手段，對國有金融機構股權出資實(shí)施資本穿透管理，防止出現內部人控制。各級財政部門(mén)要落實(shí)分級管理責任，按照穿透原則，對所屬?lài)薪鹑跈C構，加強國有金融資本投向等宏觀(guān)政策執行情況監督，嚴格落實(shí)國有金融資本管理制度。國有金融機構母公司須加強對集團內各級子公司的資本穿透式管理，確保國有金融資本基本管理制度層層落實(shí)到位。
三、優(yōu)化國有金融資本管理制度
（一）完善國有金融資本基礎管理制度。健全全流程、全覆蓋的國有金融資本基礎管理體系，完善產(chǎn)權登記、產(chǎn)權評估、產(chǎn)權轉讓等管理制度，并按照國家統一部署，全面落實(shí)國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算管理制度。2019年底前，各級財政部門(mén)要組織做好對同級國有金融資本的清產(chǎn)核資、資本金權屬界定工作，并對金融企業(yè)占有和使用的國有金融資本進(jìn)行全面產(chǎn)權登記，完整反映國有金融資本狀況。完善國有重點(diǎn)金融機構恢復和處置機制，強化股東、實(shí)際控制人及債權人自我救助責任。
（二）嚴格國有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核制度。各級財政部門(mén)要落實(shí)國有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核制度，積極完善考核體系，認真組織實(shí)施考核工作，并將考核結果作為評價(jià)企業(yè)績(jì)效、核定工資總額和負責人薪酬等的重要依據，推動(dòng)國有金融機構加強經(jīng)營(yíng)管理，促進(jìn)健康發(fā)展。加強績(jì)效考核結果運用，建立考核結果與企業(yè)負責人履職盡責情況、員工薪酬水平的獎懲聯(lián)動(dòng)機制。各級財政部門(mén)要將績(jì)效考核結果報上級財政部門(mén)備案。
（三）健全國有金融機構薪酬管理制度。各級財政部門(mén)應按照薪酬制度與現代企業(yè)治理方向相一致、物質(zhì)激勵與精神激勵相統一、短期激勵與任期激勵相結合、不同金融機構負責人薪酬相差異、負責人薪酬與職工利益相協(xié)調等原則，建立國有金融機構負責人薪酬管理制度，以績(jì)效考核結果為基礎，合理核定負責人薪酬。通過(guò)市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機制，薪酬結構和水平由董事會(huì )確定，并報同級財政部門(mén)備案。實(shí)行負責人薪酬信息公開(kāi)制度，已上市的金融機構按照上市公司信息披露管理辦法向社會(huì )披露，未上市的金融機構參照上市金融機構披露。
（四）加強國有金融機構財政財務(wù)監管。各級財政部門(mén)應當建立完善國有金融機構財務(wù)風(fēng)險監測與評價(jià)機制，督促?lài)薪鹑跈C構健全財務(wù)管理制度。國有金融機構應當加強經(jīng)營(yíng)管理，健全業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)管理、績(jì)效考核、風(fēng)險控制和內部監督管理體系，建立健全資產(chǎn)管理、財務(wù)管理和會(huì )計核算制度，向財政部門(mén)及有關(guān)金融監管部門(mén)提供真實(shí)、完整的資產(chǎn)、財務(wù)、會(huì )計信息。
四、推動(dòng)國有金融機構持續健康經(jīng)營(yíng)
（一）優(yōu)化國有金融資本配置。提高國有金融資本配置效率，發(fā)展壯大金融機構，大力發(fā)展非銀行金融機構，加快擔保體系建設。深化公司制股份制改革，支持國有金融機構市場(chǎng)化、法治化債轉股，推動(dòng)企業(yè)優(yōu)化存量資產(chǎn)，充分利用各類(lèi)基金和多層次資本市場(chǎng)開(kāi)展資產(chǎn)整合、兼并重組、股權融資。加大金融機構上市培育力度，支持金融機構上市、并購、重組。優(yōu)化國有金融機構股權結構，鼓勵國有資本發(fā)揮引領(lǐng)作用。加快推進(jìn)江西省農村信用社聯(lián)合社改革。研究建立國有金融資本投資、運營(yíng)公司，發(fā)揮平臺作用，促進(jìn)國有金融資本合理流動(dòng)、優(yōu)化投向。
（二）健全公司法人治理結構。堅持黨管干部原則與董事會(huì )依法產(chǎn)生、董事會(huì )依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權相結合，不斷創(chuàng )新實(shí)現形式。規范股東（大）會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )與經(jīng)營(yíng)管理層關(guān)系，健全國有金融機構授權經(jīng)營(yíng)體系，出資人依法履行職責。推進(jìn)董事會(huì )建設，加強董事會(huì )在重大決策、選人用人和激勵機制等方面的重要職責。建立健全權責對等、運轉協(xié)調、有效制衡的國有金融機構決策執行監督機制，充分發(fā)揮股東（大）會(huì )的權力機構作用、董事會(huì )的決策機構作用、監事會(huì )的監督機構作用、高級管理層的執行機構作用、黨委（黨組）的領(lǐng)導作用。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，董事會(huì )按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，并建立相應退出機制。各級財政部門(mén)要堅持市場(chǎng)化原則，向國有金融機構依法派出股權董事、股東監事。完善股權董事選任、考核和問(wèn)責等管理制度，加強實(shí)質(zhì)化管理，有效發(fā)揮其在維護國有出資人權益、保障國有金融資產(chǎn)安全等方面的作用。派出股權董事應當及時(shí)向出資人機構報告其履職情況和重大事項，自覺(jué)維護國有出資人合法權益。
（三）推動(dòng)國有金融機構回歸本源、專(zhuān)注專(zhuān)業(yè)。推動(dòng)國有金融機構端正發(fā)展理念，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、服務(wù)人民生活為本，強化金融服務(wù)功能，找準金融服務(wù)重點(diǎn)，為實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展提供更高質(zhì)量、更有效率的金融服務(wù)。規范金融綜合經(jīng)營(yíng)，依法合規開(kāi)展股權投資，嚴禁國有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)。發(fā)揮好績(jì)效目標的導向作用，引導國有金融機構把握好發(fā)展方向、戰略定位、經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)，突出主業(yè)、做精專(zhuān)業(yè)，提高穩健發(fā)展能力、服務(wù)能力與核心競爭力。
（四）健全國有金融機構風(fēng)險防范機制。強化國有金融機構防范風(fēng)險的主體責任和金融監管部門(mén)對金融風(fēng)險的監管責任。督促?lài)薪鹑跈C構堅持審慎經(jīng)營(yíng)，加強風(fēng)險源頭控制，動(dòng)態(tài)排查各類(lèi)風(fēng)險隱患，嚴密防范流動(dòng)性風(fēng)險、信用風(fēng)險、地方政府債務(wù)風(fēng)險，著(zhù)力防控影子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險、房地產(chǎn)泡沫引發(fā)金融風(fēng)險、金融網(wǎng)絡(luò )技術(shù)和信息安全風(fēng)險，積極穩妥處置突出風(fēng)險點(diǎn)。規范產(chǎn)融結合，按照金融行業(yè)準入條件，嚴格限制和規范非金融企業(yè)投資參股國有金融企業(yè)，參股資金必須使用自有資金。
五、加強黨對國有金融機構的領(lǐng)導
（一）充分發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導作用。堅持黨要管黨、從嚴治黨，堅持黨對國有金融機構的領(lǐng)導不動(dòng)搖，發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導作用。加強國有金融機構基層黨組織建設和黨員隊伍建設，強化國有金融機構基層黨建工作基礎保障，充分發(fā)揮基層黨組織戰斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用，確保國有金融機構基層黨的組織和黨的工作全覆蓋。堅持黨的建設與國有金融機構改革同步謀劃、黨的組織及工作機構同步設置、黨委（黨組）負責人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開(kāi)展。國有金融機構黨委（黨組）把方向、管大局、保落實(shí)，重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導班子、基本制度、重大決策和黨的建設，切實(shí)承擔好、落實(shí)好從嚴管黨治黨責任。把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統一起來(lái)，將黨建工作總體要求納入國有金融機構章程，明確國有金融機構黨委（黨組）在公司治理結構中的法定地位，規范黨委（黨組）參與重大決策的內容和程序規則，把黨委（黨組）會(huì )議研究討論作為董事會(huì )決策重大問(wèn)題的前置程序。合理確定黨委（黨組）領(lǐng)導班子成員和董事會(huì )、監事會(huì )、管理層雙向進(jìn)入、交叉任職比例。全面推行地方國有金融機構黨委（黨組）書(shū)記、董事長(cháng)一人擔任，黨員總經(jīng)理兼任黨委（黨組）副書(shū)記。
（二）加強領(lǐng)導班子和高素質(zhì)人才隊伍建設。堅持黨管干部原則，堅持好干部標準，建設高素質(zhì)領(lǐng)導班子。按照對黨忠誠、勇于創(chuàng )新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強國有金融機構一把手，認真落實(shí)“一崗雙責”。把黨委（黨組）領(lǐng)導與董事會(huì )依法選聘管理層、管理層依法行使用人權有機結合起來(lái)，加大市場(chǎng)化選聘力度。健全領(lǐng)導班子考核制度。全面加強國有金融機構從業(yè)人員政治素養、專(zhuān)業(yè)知識和職業(yè)道德教育培訓，培養德才兼備的優(yōu)秀管理人員，造就兼具經(jīng)濟金融理論與實(shí)踐經(jīng)驗的復合型人才。積極對接國家重大人才工程和省“雙千計劃”，培養、選拔、打造一支政治過(guò)硬、作風(fēng)優(yōu)良、精通金融工作的干部隊伍，重視從一線(xiàn)發(fā)現人才，精準引進(jìn)海外高層次人才。完善國有金融機構與黨政部門(mén)干部雙向交流掛職制度，加快建立健全國有金融機構集聚人才的體制機制。
（三）落實(shí)全面從嚴治黨“兩個(gè)責任”。推動(dòng)全面從嚴治黨向縱深發(fā)展，不斷提高國有金融機構黨的建設質(zhì)量，壓緊壓實(shí)國有金融機構黨委（黨組）主體責任和紀檢監察機構監督責任。健全國有金融機構領(lǐng)導人員職業(yè)道德約束制度，引導國有金融機構領(lǐng)導人員堅定理想信念，始終以忠誠為魂、以百姓為念、以用人為要、以實(shí)干為本、以清廉為貴，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設和反腐敗建設。依法依規規范金融管理部門(mén)工作人員到金融機構從業(yè)行為，限制金融管理部門(mén)工作人員離職后到原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)范圍內的金融機構、原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的金融機構工作，規范國有金融機構工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國有金融管理部門(mén)和國有金融機構工作人員任職回避制度，杜絕里應外合、利益輸送行為，防范道德風(fēng)險。堅持運用法治思維和法治方式反腐敗，完善標本兼治的制度體系，加強紀檢監察、巡視監督和日常監管，嚴格落實(shí)中央八項規定及其實(shí)施細則精神，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐。
六、協(xié)同推進(jìn)強化落實(shí)
（一）加強協(xié)調配合。金融監管部門(mén)主要負責對各類(lèi)所有制金融機構和地方金融組織的外部監管，承擔市場(chǎng)監管職能，通過(guò)“管風(fēng)險、管法人、管準入”，督促?lài)薪鹑跈C構合法合規經(jīng)營(yíng)、防范金融風(fēng)險。各級地方政府、財政部門(mén)和相關(guān)單位不得干預金融監管部門(mén)依法監管。履行國有金融資本出資人職責的機構要加強與本級金融監督、國有資產(chǎn)、組織人事管理部門(mén)和人民銀行、銀保監、證監等部門(mén)的橫向溝通和信息共享，形成工作合力。履行國有金融資本出資人職責的機構在制定完善國有金融資本管理制度時(shí)，涉及其他金融管理部門(mén)有關(guān)監管職責的，應當主動(dòng)征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。其他金融管理部門(mén)在制定發(fā)布相關(guān)監管政策時(shí)，要及時(shí)向履行國有金融資本出資人職責的機構通報相關(guān)情況。
（二）嚴格責任追究。履行國有金融資本出資人職責的機構要切實(shí)加強對本地區相關(guān)工作的督促和指導，及時(shí)全面掌握各項政策措施落實(shí)情況。建立健全國有金融機構重大決策失誤和失職、瀆職責任追究倒查機制，嚴厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國有金融資本的行為。建立健全國有金融資本管理的監督問(wèn)責機制，對形成風(fēng)險沒(méi)有發(fā)現的失職行為，對發(fā)現風(fēng)險沒(méi)有及時(shí)提示和處置的瀆職行為，加大懲戒力度。對重大違法違紀問(wèn)題敷衍不追、隱匿不報、查處不力的，嚴格追究有關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員責任，構成犯罪的，堅決依法追究刑事責任。
（三）加強信息披露。各級財政部門(mén)定期向同級黨委、人大常委會(huì )和政府全口徑報告國有金融資本管理情況，完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內容，以及國有金融機構改革、資產(chǎn)監管、風(fēng)險控制、高級管理人員薪酬等情況。各級人民政府應當對履行出資人職責機構的履職情況進(jìn)行監督，依法向社會(huì )公布國有金融資本狀況，接受社會(huì )公眾的監督。各地各部門(mén)要注意宣傳引導，回應社會(huì )關(guān)切，努力營(yíng)造全社會(huì )理解改革、支持改革、推動(dòng)改革的良好氛圍。
全省各級黨委和政府要統一思想，以高度的政治責任感和歷史使命感，切實(shí)履行對完善國有金融資本管理工作的領(lǐng)導責任。要根據本實(shí)施意見(jiàn)，結合實(shí)際制定務(wù)實(shí)管用的措施辦法，加強統籌協(xié)調、明確責任分工、細化目標任務(wù)、強化督促落實(shí)，確保國有金融資本管理得到有效加強。
